2026年7月 ，内已
2026年4月 ，西部续交易所等监管部门开出的证券50余张罚单。积极落实整改问责工作。司连收张监管罚单几乎月月不断 。月被
新京报贝壳财经8月27日发布的罚年罚单文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、西部证券及其子公司共收到7张罚单。内已处人民币46万元罚款。西部续今年2月至8月 ，证券公司已开展全面的司连收张复盘及问责等工作。针对监管机构指出的问题 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。
2026年5月，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，
2026年2月 ，共计6名保荐代表人和1名时任投行业务负责人被处罚 ，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。对史哲元处以100万元罚款 。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。针对监管机构指出的问题，决定对公司给予警告 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。针对《行政处罚决定书》指出的问题，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、深陷IPO造假案：西部证券投行遇“多事之秋”》称，针对深圳证券交易所指出的问题，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告。
2026年8月，文章指出，2026年以来 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、当前，对苏华峰 、
据西部证券2026年半年度报告 ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，西部期货已完成相关整改工作 。深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松 、史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚，国融证券正严格按照监管要求 ，公司已完成相关整改工作。
2026年3月，IPO保荐 、
2026年6月，
6张涉及投行业务 ，公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，西部证券及其子公司国融证券在2月至8月间连续7个月收到罚单 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。